2022年6月30日后,基金大V陆续加入投资机构,但背后的合规风险依然较大。“记者杜蒙
基金行业突然出现乌龙事件。10日,“常颖指数投资”在开盘时间发布了一份“5月ETF计划”,其中提到了购买华宝中证医疗ETF联接A..其中,交易所交易代码(162412。SZ)明确提到。
图:常颖指数投资发布买入计划,其中点名提到了华宝中证医疗ETF。来源:网页截图。
大V一出手,粉丝就蜂拥而至。随后,LOF医药基金盘中大涨,瞬间逼近涨停。收盘时,涨幅收窄至6%,一度拉出8%的溢价。这种医疗LOF的日均交易量在50万-100万左右,而昨天的交易量接近1000万。随后,大V发帖称,他和团队的编辑没有在会场买一分钱。文中的“场地”二字主要与财务知识差、文字理解差有关,并表示“愿意承担一切结果”。
图:大V在微博中发出道歉信,表示愿意承担一切后果。来源:网页截图
本报记者了解到,“长赢指数投资”由大V“ETF拯救世界”管理,该基金在雪球平台的账户上拥有众多粉丝,被投资者亲切地称为“e大”。在“常颖指数投资”的同名微信官方账号上,发布每月ETF投资计划,每篇阅读量10W+。在微信官方账号中,大V曾表示,“我们的离职计划彻底打破了一般基金产品极有可能出现的‘基金赚钱,基金收益率高,但基金赔钱’的无限循环。我们真正做到了,只要方案里的品种赚钱,那么跟他们一起投的人就一定赚钱。我们产品的设计保证了这一目标的实现。”值得注意的是,“E-Big”加入了第三方销售机构米英基金。2021年11月,监管部门发布《关于规范基金投资建议活动的通知》(以下简称《通知》)。《通知》对基金组合的策略建议活动进行了界定,并对整改安排进行了规范。《通知》要求,基金销售业务应当遵循基金销售业务的基本法律关系,包括业务主体为基金销售机构,不具备基金投资咨询业务资格的机构不得为基金组合提供策略投资建议。头部基金大V组合,粉丝和投资的股票规模从几亿到几百亿不等。以“Revealer”为例,其投资组合的股票规模在2亿左右,而“银行螺丝”的投资组合规模高达200亿,甚至超过了大多数持牌机构的投资规模。对此,多家券商、公募等机构纷纷向大V抛出橄榄枝,在2022年6月30日“截止日期”前,大部分大V组合已完成合规升级。这主要包括两种形式:一是大V加入投资机构,持证后继续服务投资人;另一种是大V将投资组合交给专业的投资机构,做好投资组合升级转型的对接,站上最后一班。其中,以“ETF拯救世界”、“银行螺丝钉”、“基金领袖”为代表的基金大V纷纷加入券商、公募或第三方销售机构,从而获得基金投资资格。与之前的个人相比,大V入职后往往扮演的是“投资”的角色。“大V”的优势在于多年与粉丝互动积累的信任,投资服务的本质是运营投资人的信任。于是,“大V”加入持牌投资机构,以另一种身份继续服务持有人。那么,大V入职后,在发布相关基金组合调整时,是否会受到合规部的监管?“e大”乌龙事件是否反映出投资机构对大V言论的监管缺失?“其实很多大V入职后自由度都很高。除了获得首席投资官的身份,还可以继续研究自己熟悉的基金投资领域,发表一些见解。大V的声音可以满足投资者的陪伴需求,引导投资者拉长持有周期,使投资收益更好地匹配基金的长期收益。降低投资者犯错的概率,未必能帮助投资者赚取超额收益,但引导投资者降低犯错的概率,其实是投资机构所欠缺的。”某基金管理子公司人士表示。这一乌龙事件将如何解决?昨晚,米英基金投资平台缓缓发布致歉声明,称对于微信官方账号《长远赢计划》的离职内容给大家带来的困扰,我们表示诚挚的歉意。“我们目前提供的基金投资服务只针对基金投资的场外公募,也提醒大家不要按照场外投资建议进行场内交易。”道歉信还附有“ETF拯救世界”管理人的道歉信。他表示,慢平台上带有长赢计划的基金投资,会按照基金公司统一公布的基金净值进行交易,不会受到市场价格波动的影响。此外,长期赢计划作为公募基金中的正式投资服务策略,仅针对场外品种建设。以后场内的品种不再提示长赢计划的内容,希望和你一起投票的朋友不要按照场内交易的意见进行交易。对于此次乌龙事件,“ETF拯救世界”表示,自己是帖子文章的审核人,自己点击了发送按钮,一切责任将由自己承担。"